Комплаенс Менеджер

Совместный проект Фортум/Роснано по строительству ветропарков.

- Методологическая разработка политик и процедур в области противодействия коррупции (Кодекс корпоративного поведения, Антикоррупционная политика, конфликт интересов, подарки и деловое гостеприимство, информирование о нарушениях, проверка благонадёжности контрагентов, защита конфиденциальной информации, NDA)
- Due diligence/KYC подрядчиков, субподрядчиков, поставщиков/третьих лиц (в том числе на наличие в списках SDN, SSI)
- Выявление red flags и подготовка отчётов и рекомендаций по минимизации рисков
- Разработка форм для ведения комплаенс-отчётности
- Имплементация каналов обмена информацией между структурными подразделениями и Службой комплаенс
- Согласование текстов антикоррупционных/санкционных оговорок в договорах
- Консультационная поддержка внутренних структурных подразделений по вопросам соблюдения антикоррупционного законодательства, бизнес-этики и установленных комплаенс-процедур
- Санкционный комплаенс (анализ соглашений, сделок, транзакций, платежей, проводимых Компанией и аффилированными лицами, а также действующих политик и процедур на соответствие требованиям санкционного законодательства США и ЕС, имеющихся ограничений и эмбарго)
- Подготовка аналитических заключений по минимизации санкционного риска.

Проект по имплементации Регламента (ЕС) № 596/2014 Европейского парламента о рыночных злоупотреблениях и манипулировании на рынке (MAR).

- Мониторинг комплаенс-рисков; формирование предложений по изменению внутренних документов и политик с учётом требований антикоррупционного законодательства; имплементация изменений на уровне внутренних документов и бизнес-процессов в соответствии с требованиями Регламента (ЕС) № 596/2014
- Консультирование сотрудников о новых требованиях законодательства и последствиях их несоблюдения
- Организация деятельности Комиссии по конфликту интересов
- Проведение антикоррупционной экспертизы внутренних документов на наличие коррупциогенных факторов
- Подготовка ответов на поступающие от членов Совета директоров вопросы (в соответствии с российским и международным законодательством в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации (closed period, EU Market Abuse Regulation, правил DTR Financial Conduct Authority, 224-ФЗ)
- Осуществление подготовки отчёта КСО (корпоративной социальной ответственности) в части антикоррупционного комплаенса
- Проведение анализа мировой практики раскрытия инсайдерской информации (в том числе, на Лондонской и других биржах)

Проект по созданию совместного предприятия BP/Роснефть.

- Подготовка рекомендаций по минимизации коррупционных рисков, связанных с высокорисковыми юрисдикциями и бизнес-моделями (СП, альянсы и т.д.)
- Проведение углубленной проверки контрагентов, согласно действующему законодательству и Политикам компании, в том числе:
- Due diligence/KYC подрядчиков, субподрядчиков, поставщиков, консультантов (правоустанавливающие документы, полномочия) с использованием интернет-ресурсов и внутренних источников информации, выявление бенефициаров, проверка сделок, подготовка письменных запросов контрагенту для предоставления подтверждающих документов
- Проведение проверок контрагентов на наличие конфликта интересов и соответствие требованиям комплаенс
- Подготовка отчётов для Комитета по Комплаенс о проведённых проверках и выявленных нарушениях
- Контроль за внедрением, адаптацией и соблюдением Регламента по комплаенс
- Проверка договоров на наличие комплаенс-рисков.

- Методологическая разработка, адаптация и внедрение антикоррупционных политик и процедур в соответствии с российским и международным законодательством - FCPA, UK BA, 273-FZ, 115-FZ, AML
- Проверка благонадёжности контрагентов - Due Diligence/KYC
- Анализ и проверка учредительных документов и финансовой отчётности контрагента на предмет имеющихся ограничений, требований по одобрению сделок, видам деятельности, полномочий представителей контрагента (на наличие индикаторов риска - "red flags")
- Ведение досье контрагентов
- Подготовка отчётов в системе «Watchlist» на предмет причастности к отмыванию денег и незаконной деятельности руководства и владельцев компании
- Проведение антикоррупционной экспертизы сделок, договоров, соглашений, заключаемых Компанией с третьими сторонами
- Выявление возможных коррупционных рисков, связанных со вступление в деловые отношения с контрагентом и возможностью контрагента выполнить контрактные обязательства
- Одобрение структуры сделки “Deal structure approval”
- Проведение проверок структурных подразделений Компании на соблюдение требований комплаенс-политик и процедур
- Урегулирование конфликта интересов
- Обучение сотрудников комплаенс-политикам и процедурам
- Формирование и ведение перечня одобренных контрагентов/банков
- Поддержка аудита, проводимого в Компании
- Анализ и подтверждение услуг внешних консультантов в рамках процесса оплаты счетов за оказанные услуги
- Участие в разработке, внедрении и совершенствовании бизнес-процессов
- Составление отчётов о выявленных коррупционных рисках для Комитета по Комплаенс в головном офисе Компании и информирование об имеющихся факторах риска
- Отслеживание нововведений законодательства и информирование руководства, инициация внесения изменений во внутренние нормативные документы и процессы
- Поддержание в актуальном состоянии внутреннего комплаенс-портала Компании
- Работа с сервисами СПАРК, Dun&Bradstreet, Watchlist, Siebel, SFDC, SharePoint, Консультант, Гарант.

Ведение контрактов с клиентами (корпоративные и туристические агентства и Международная организация воздушного транспорта - более 400 контрактов и приложений) - подготовка, анализ рисков, составление дополнений/изменений, генерирование отчётов в различных электронных системах, поддержка корпоративных клиентов по всем возникающим вопросам – маркетинг, продажи, программа для часто летающих пассажиров и т.п.

Преддипломная практика:
- Составление и администрирование двуязычных контрактов, перевод юридической документации, анализ применимого законодательства, работа в системах Консультант, Гарант.